提议、批准、启动和关闭审计计划

本部分介绍完成审计计划工作流所涉及的流程。

提议

  1. 选择提议以提交审计计划进行审阅。

    此时审计计划的状态为待批准。

    说明

    • 此操作仅改变审计计划的状态。当处于待批准或已批准状态时，可以将此提议的计划以 PDF 格式导出，以便与利益相关者共享并收集反馈。

    • 您必须至少包含一项审计并填写所有必填字段才能完成此操作。

    • 如果未分配审计计划的全部工时，应用程序会提示该审计计划还有剩余预算工时。

    • 如果超额分配了审计计划的全部工时，应用程序会提示审计的预算工时已超出审计计划预算。

  2. 审阅者可以请求修改，若要处理这些请求，请选择恢复为草稿。

  3. 可选：在评论字段中输入评论，以提供有关修改的信息。

  4. 选择恢复。

  5. 完成请求的更改后，请选择解决。

批准与启动

  1. 获得批准后，选择标记为已批准。

    此时状态为已批准。

  2. 标记为已批准后，选择启动以开始实施审计计划。

    状态更改为进行中。

说明

  • 如果尝试在审计计划开始日期之前或结束日期之后启动该计划，系统会显示一条警告消息，提示只有在当前日期介于审计计划的开始日期和结束日期之间时方可启动审计计划。

  • 此时，您可以选择还原为草案并更改日期，以便从当前日期启动审计计划。

关闭

  • 审计计划实施完成后，选择关闭审计计划，然后选择关闭。

    状态将显示为已关闭。

说明

如果尝试在审计计划结束日期之前关闭该计划，系统会显示一条包含关闭审计计划选项的警告消息。

如果您选择关闭，审计计划状态将变为已关闭。