提议、批准、启动和关闭审计计划

此部分介绍了完成审计计划工作流所涉及的流程。

提议

  1. 提议操作用于提交审计计划以供审核。

    此时审计计划的状态为“待批准”。

    说明

    • 此操作仅改变审计计划的状态。当处于“待批准”或“已批准”状态时，您可以将此提议的计划以 PDF 格式导出，以便与相关方共享并获取反馈。

    • 您必须至少包含一项审计并填写所有必填字段才能完成此操作。

    1. 如果您未分配审计计划的全部工时，应用程序会提示：“此审计计划还有剩余预算工时”。

    2. 如果您超额分配了审计计划的全部工时，应用程序会提示：“审计的预算工时已超出审计计划预算。”

  2. 审核者可要求更改。要处理这些请求，请选择还原为草案，并输入注解（可选），以便在修改时提供提示。

  3. 完成请求的更改后，请选择解决。

批准与启动

审计计划获得批准后，请选择标记为已批准。此时状态为已批准，并显示启动按钮。

一旦审计计划获得批准，并且您已准备好开始实施该计划，请选择启动。状态更改为进行中。

说明

  • 若您在审计计划开始日期之前或结束日期之后尝试启动，应用程序将提示：“启动审计计划 – 仅在当前日期处于审计计划的开始与结束日期之间时方可启动。”

  • 此时，您可以选择还原为草案并更改日期，以便从当前日期启动审计计划。

关闭

审计计划实施完成后，请选择关闭审计计划。状态将显示为已关闭。

说明

若您在审计计划结束日期之前尝试关闭，系统将显示以下消息：“要关闭审计计划？尚未到结束日期”。

如果您选择关闭，审计计划状态将变为已关闭。